第一证券 警告！通报批评！交易商协会连开5张罚单
8月8日，银行间市场交易商协会连发5份自律处分信息，涉及企业包括复熙资产、上海寰财、江苏煜宁、中原期货以及中证鹏元5家。
具体来看，这些企业有的通过资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费；有的评级机构出具的评级等级评级依据充分性、可靠性不足……交易商协会分别对这些企业进行警告、严重警告或者通报批评。
复熙资产被交易商协会自律处分。经查，复熙资产作为相关资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对复熙资产予以严重警告。
上海寰财被交易商协会自律处分。经查，上海寰财作为相关私募基金管理人，通过自身管理的私募基金嵌套相关资产管理计划后协助某发行人“自融”发行。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对上海寰财予以警告。
被交易商协会自律处分的还有江苏煜宁。经查，江苏煜宁作为相关资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对江苏煜宁予以严重警告。
中原期货也被处分。经查，中原期货作为相关资产管理计划管理人，未审慎核查其管理的资管产品穿透委托人与投资标的发行人之间的关联关系，客观上协助某发行人“自融”发行。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中原期货予以警告。
最后是中证鹏元。经查，中证鹏元作为银行间债券市场信用评级机构，存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规定的行为。
一是向潜在受评对象发送级别提升建议方案。二是在评级协议签订前，评级分析人员与市场营销人员共同与企业接触，未按要求进行有效隔离。三是在评级协议签订前，评级分析人员实质开展评级作业。四是在某企业相关核心资产尚未完成工商变更登记前出具评级等级，评级依据充分性、可靠性不足。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中证鹏元予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的市场营销、评级作业等问题进行全面深入的整改；对相关责任人员予以通报批评。
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